东北财经大学东财《证券发行与交易实务X》综合作业
1.[单选题] 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（ ）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A.6个月
B.12个月
C.18个月
D.24个月
答:——D——
2.[单选题] 证券交易的特征主要表现在（ ）。
A.收益性、流通性、安全性
B.安全性、收益性、流动性
C.收益性、流动性、风险性
D.风险性、收益性、流通性
答:——C——
3.[单选题] 保荐人应当在签订保荐协议时指定（ ）名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与本所之间的指定联络人。
A.2
B.3
C.4
D.5
答:——A——
4.[单选题] 投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，应遵循的程序不包括（ ）。
A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额
B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中
C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部
D.T+2 日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额
答:————
5.[单选题] 新申请人证券上市时，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（ ）。
A.10％
B.15％
C.25％
D.30％
答:————
6.[单选题] 关于清产核资说法不正确的是（ ）。
A.指国有资产监督管理机构根据国家专项工作要求或者企业特定经济行为需要，按照规定的工作程序、方法和政策，组织企业进行账务清理、财产清查，并依法认定企业的各项资产损益，从而真实反映企业的资产价值和重新核定企业国有资本金的活动
B.在清产核资基准日之前，若企业经国资委批复将要或正在进行改制，但尚未进行资产评估或仅对部分资产进行评估的，应按《关于规范国有企业改制工作意见》的要求开展清产核资工作
C.若企业在《关于规范国有企业改制工作意见》下发之前已进行整体资产评估，考虑到企业实际工作量及时间问题，经申报国资委核准后可不再另行开展清产核资工作
D.国有企业清产核资可以依情况决定是否进行
答:————
7.[单选题] 关于净经营收入理论的有关描述不正确的是（ ）。
A.该理论假定，不管企业财务杠杆多大，债务融资成本和企业融资总成本是不变的
B.当企业增加债务融资时，股票融资的成本就会上升。原因在于股票融资的增加会由于额外负债的增加，使企业风险增大，促使股东要求更高的回报
C.企业可以通过增加成本较低的负债融资而抵消成本较高的股权融资的影响，以减少融资的成本和风险
D.融资总成本随融资结构的变化而变化
答:————
8.[单选题] 以现金支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将不少于收购价款总额的（ ）作为履约保证金存人证券登记结算机构指定的银行。
A.20％
B.30％
C.10％
D.50％
答:————
9.[单选题] 根据各结算参与人的风险程度，中国结算公司（ ）为各结算参与人确定最低结算备付金比例。
A.每星期
B.每月
C.每季
D.每年
答:————
10.[单选题] 上海证券交易所规定证券基金佣金不超过成交金额的（ ）%，起点5元。
A.0.1
B.0.2
C.0.3
D.0.5
答:————
11.[单选题] 融资融券交易具有的风险不包括（ ）。
A.市场风险
B.经营风险
C.违约风险
D.系统风险
答:————
12.[单选题] 资产支持证券承销机构的注册资本不低于（ ）亿元人民币。
A.2
B.3
C.5
D.10
答:————
13.[单选题] 证券发行申请未获核准的上市公司：自中国证监会作出不予核准的决定之日起（ ）个月后，可再次提出证券发行申请。
A.5
B.6
C.7
D.10
答:————
14.[单选题] 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。
A.10
B.20
C.30
D.15
答:————
15.[单选题] 资产管理业务中，出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明，操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金，操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等，而形成（ ）。
A.法律风险
B.市场风险
C.经营风险
D.管理风险
答:————
16.[多选题] 目前，我国国债包括（ ）。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债
D.电子式国债
答:————
17.[多选题] 清产核资的内容包括（ ）。
A.账务清理
B.资产清查
C.价值重估、损益认定
D.资金核实、完善制度
答:————
18.[多选题] 承销说明书包括以下()内容。
A.承销商和发行人名称
B.承销方式
C.承销股票的种类、数量、金额及发行价格
D.中国证监会及中国证券业协安所要求的其他事项
答:————
19.[多选题] 发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括（ ）。
A.上市地点，上市时间，股票简称，股票代码
B.发行前股东所持股份的流通限制及期限
C.发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺
D.上市保荐人
答:————
20.[多选题] 根据香港联合证券交易所有关规定，内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司应满足的盈利条件包括()。
A.公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，之前两年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于2亿港元
B.公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元，并且前3个财政年度来自营运业务的现金流入合计至少1亿港元
C.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少5亿港元
D.公司于上市时市值不低于40亿港元且最近1个经审计财政年度收入至少10亿港元
答:————
21.[多选题] 根据《证券法》的有关规定，上市公司公开发行新股，必须具备下列条件()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.具有持续盈利能力，财务状况良好
C.公司在最近三年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为
D.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
答:————
22.[多选题] 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。这里的特定金融工具是指（ ）。
A.外汇期货
B.股票期货
C.利率期货
D.股票价格指数期货
答:————
23.[多选题] 证券公司的客户招揽包括（）等环节。
A.确定目标市场
B.选择营销渠道
C.建立客户关系
D.客户促成
答:————
24.[多选题] 根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的（ ）。
A.开户管理
B.登记记录
C.资金的调度管理
D.会计核算
答:————
25.[多选题] 1952年，美国的大卫·杜兰特把当时对资本结构的见解划分为（ ）。
A.净收入理论
B.净经营收入理论
C.介于两者之间的传统折中理论
D.MM理论
答:————
26.[多选题] 广义投资银行业务包括众多的资本市场活动，即包括()。
A.公司融资、并购顾问
B.股票和债券等金融产品的销售和交易
C.资产管理
D.风险投资业务
答:————
27.[多选题] 关于以募集设立方式设立公司的股份认购，说法正确的是()。
A.第一步：发起人认购股份，并缴纳股款
B.第二步：发起人向特定对象或社会公开募集股份，认股人缴纳股款。发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书;发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议
C.发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。代收股款的银行应当按照协议代收和保存股款，向缴纳股款的认股人出具收款单据，并负有向有关部门出具收款证明的义务
D.发行股份的股款缴足后，必须经依法设立的验资机构验资并出具证明
答:————
28.[多选题] 在证券经纪业务中，包含的要素有（ ）。
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券交易所
D.证券交易对象
答:————
29.[多选题] 公司在保持公司控制权时可以采取的策略包括（ ）。
A.为了保持控制权，原股东可以采取增加持有股份的方法
B.如果发行股票，可采用一些股票发行上的技巧，即利用不同股票的性质发行。例如可以发行优先股、表决权受限制股及附有其他条件的股票
C.对于规模较大的集团公司，采用母子公司相互持股的手段，即通过子公司暗中购入母公司股份，达到自我控制，避免股权旁落
D.在没有遭受收购打击前，各公司还可以通过在公司章程中加入反收购条款，使将来的收购成本加大，接收难度增加
答:————
30.[多选题] 进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括()。
A.融资融券授信方式
B.融资融券授信额度
C.融资融券授信期限
D.融资融券授信规模
答:————
31.[多选题] 根据《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》的规定，（ ）可以通过综合协议交易平台进行。
A.权益类证券大宗交易
B.债券大宗交易
C.专项资产管理计划收益权份额协议交易
D.权证大宗交易
答:————
32.[多选题] 关于重置成本法说法正确的是( )。
A.重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法
B.用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值;或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值
C.重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一实体性陈旧贬值一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全×成新率
D.重置成本法的计算公式是：被评估资产价值=重置全价一功能性陈旧贬值一经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率
答:————
33.[多选题] 信息披露的方式主要包括（ ）。
A.发行人及其主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种由中国证监会指定的报刊
B.刊登在由中国证监会指定的互联网网站
C.置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅
D.口头宣传
答:————
34.[多选题] 受托机构依照信托合同约定履行（ ）职责。
A.发行资产支持证券
B.管理信托财产
C.持续披露信托财产和资产支持证券信息
D.依照信托合同约定分配信托利益
答:————
35.[多选题] （）是指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
A.本金风险
B.流动性风险
C.重置风险
D.价差风险
答:————
36.[判断题] 信用增级机构应当确保受托机构在资产支持证券发行说明书中披露信贷资产证券化交易中的信用增级安排情况，并在其显著位置提示投资机构：信用增级仅限于在信贷资产证券化相关法律文件所承诺的范围内提供，信用增级机构不对信贷资产证券化业务活动中可能产生的其他损失承担义务和责任。（ ）
A.对
B.错
答:————
37.[判断题] 证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。同样，在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入。（ ）
A.对
B.错
答:————
38.[判断题] 敌意收购，又称恶意收购，是指收购者在收购目标公司股权时，虽然该收购行动遭到目标公司的反对，而收购者仍要强行收购，或者收购者事先未与目标公司协商，而突然提出收购要约。（ ）
A.对
B.错
答:————
39.[判断题] 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网。（ ）
A.对
B.错
答:————
40.[判断题] 发行人应当在发行前将招股说明书摘要刊登于至少一种由中国证监会指定的报刊，同时将招股说明书全文刊登于中国证监会指定的网站，并将招股说明书全文置备于发行人住所、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所，以备公众查阅。（ ）
A.对
B.错
答:————