试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 20 道试题,共 40 分)

1.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是

A.债券年利息

B.资本利得

C.债券收益率

D.债券风险

2.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。

A.扬基债券

B.武士债券

C.外国债券

D.欧洲债券

3.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是()。

A.公募债券

B.私募债券

C.记名债券

D.无记名债券

4.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是

A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠

B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择

C.地方政府债券没有任何风险

D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率

5.以下关于利率风险的说法正确的是()。

A.利率风险属于非系统风险

B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性

C.市场利率风险是可以规避的

D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的

6.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是

A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分

B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势

C.样本股一经选定就不再变化

D.样本股必须在上市股票中挑选

7.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是()。

A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分

B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势

C.样本股一经选定就不再变化

D.样本股必须在上市股票中挑选

8.通常，机构投资者在证券市场上属于__型投资者。

A.激进

B.稳定

C.稳健

D.保守

9.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是()。

A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠

B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择

C.地方政府债券没有任何风险

D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率

10.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是

A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款

B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息

C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息

D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息

11.技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择___为均衡价格。

A.每一交易日的收盘价

B.每一交易日的开盘价

C.每一交易日的平均价

D.前一交易日的收盘价

12.技术分析中，OBV(能量潮)主要计算()。

A.累计成交量

B.累计价格

C.平均成交量

D.平均价格

13.按规定，股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是()。

A.支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息－缴纳所欠税款

B.支付清算费用－支付工资、劳保费用－缴纳所欠税款－支付股息

C.缴纳所欠税款－支付清算费用－支付工资、劳保费用－支付股息

D.支付工资、劳保费用－支付清算费用－缴纳所欠税款－支付股息

14.以下不属于股票收益来源的是

A.现金股息

B.股票股息

C.资本利得

D.利息收入

15.套期保值者的目的是()。

A.在期货市场上赚取盈利

B.转移价格风险

C.增加资产流动性

D.避税

16.以下关于股利收益率的叙述正确的是

A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率

B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率

C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率

D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率

17.在对经济周期进行分析中，属于先导性指标的是

A.货币政策指标

B.个人收入

C.失业率

D.商品库存

18.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。

A.将不同的债券进行组合投资

B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券

C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券

D.在预期利率下降时，将股票换成债券

19.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为

A.支出

B.储蓄

C.投资

D.消费

20.可以用来衡量全社会投资规模的指标是

A.社会消费总额

B.固定资产投资

C.财政总支出

D.社会经济发展速度

二、多选题 (共 15 道试题,共 30 分)

21.证券投资主体包括()。

A.个人

B.政府

C.企事业

D.金融机构

22.证券投资基金的特征有

A.由专家运作管理

B.具有组合投资分散风险的优势

C.是一种间接的证券投资方式

D.费用低、流动性强

23.证券交易所对证券市场的监管包括()。

A.对证券交易活动的监管

B.对会员的监管

C.对上市公司的监管

D.对在交易所内进行交易的投资者的监管

24.股票的特征表现在()。

A.期限上的永久性

B.决策上的参与性

C.责任上的无限性

D.报酬上的剩余性

25.按计息方式不同，债券可分为___等。

A.单利债券

B.复利债券

C.定息债券

D.浮动利率债券

26.债券按偿还期限可分为()。

A.短期债券

B.中期债券

C.长期债券

D.零息债券

27.参加证券投资的金融机构主要有：()。

A.证券经营机构

B.商业银行和信托投资公司

C.保险公司

D.证券投资基金

28.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有__优点。

A.随时可按净值兑现

B.流动性强

C.投资风险小

D.安全便利

29.以下属于可转换证券特点的是()。

A.可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点

B.可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换

C.可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权

D.可转换证券在到期之前必须转换成普通股票

30.期货交易所会员有几类，包括

A.一般会员，又称自营商

B.投机商

C.个人投资者

D.全权会员

31.以证券交易从订约到履行合约的期限关系作为划分依据，证券交易方式基本上可分为()。

A.现货交易方式

B.信用交易方式

C.期货交易方式

D.期权交易方式

32.股票按股东的权益分为

A.普通股票

B.优先股票

C.后配股

D.混合股

33.停止损失委托指令的优点有()。

A.保住既得利益

B.弥补投资决策的错误

C.限制可能遭受的损失

D.固定委托价格

34.期货交易所会员有几类，包括()。

A.一般会员，又称自营商

B.投机商

C.个人投资者

D.全权会员

35.债券的特点是：

A.期限性

B.安全性

C.收益性

D.流动性

三、判断题 (共 20 道试题,共 30 分)

36.期权交易的杠杆作用比信用交易小。

37.竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。

38.资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。

39.期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。

40.证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。

41.债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。

42.证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

43.期权交易的杠杆作用比信用交易小。

44.零息债券，即贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，到期时按面值偿还的债券。

45.证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

46.对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。

47.期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。

48.证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。

49.资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。

50.期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。

51.β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。

52.市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。

53.地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。

54.根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

55.期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。