西安交通大学《证券投资与管理》在线作业

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 30 道试题,共 60 分)

1.销售毛利率可以用来衡量企业销售收入的收益水平，是衡量（ ）的重要指标 。

A.投资者投入企业资本金获利

B.企业将存货转化为现金的快慢程度

C.企业获利能力

D.企业自有资本的获利能力

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2.广义的有价证券包括 （ ）货币证券和资本证券。

A.商品证券

B.凭证证券

C.权益证券

D.债务证券

3.证券按发行主体不同,可分为公司证券、()、政府证券和国际证券。

A.银行证券

B.保险公司证券

C.投资公司证券

D.金融机构证券

4.先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的期货交易方式是（ ）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

5.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是()。

A.买卖差价

B.利息或红利

C.生产经营过程中的价值增值

D.虚拟资本价值

6.深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股，以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。

A.上证综合指数

B.深证综合指数

C.上证30指数

D.深证成分股指数

7.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ ）。

A.信用公司债

B.承保公司债

C.参与公司债

D.收益公司债

8.蓝筹股通常指（ ） 的股票。

A.发行价格高

B.经营业绩好的大公司

C.交易价格高

D.交易活跃

9.当收盘价、开盘价和最高价三价相等时，就会出现( )K形图 。

A.十字形

B.光头阴线

C.光脚阴线

D.T形

10.贴现债券的发行属于（ ） 。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

11.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从 而达到保值的期货交易方式是（ ）。

A.多头套期保值

B.空头套期保值

C.交叉套期保值

D.平行套期保值

12.预期收益水平和风险之间存在（ ）关系 。

A.正相关

B.负相关

C.非相关

D.不存在

13.、基金在美国的称谓是()。

A.共同基金

B.互助基金

C.单位信托基金

D.证券投资信托基金

14.拥有有价证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处分的权利。这属于有价证券的（ ）特性。

A.产权性

B.收益性

C.流通性

D.风险性

15.、股份有限公司的最高权力机构是()。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.理事会

16.与优先股相比，普通股票的风险( ) 。

A.较小

B.相同

C.较大

D.不能确定

17.传统资本资产模型的假设条件不包含（ ） 。

A.资本市场是存在摩擦的

B.所有资产都是可以在市场上买卖的，即这是一个高度市场化的经济

C.存在无风险利率，所有投资者都可以按这一利率水平无限制的借贷

D.所有投资者都具有风险厌恶的特征，在一个时期内追求效用最大化。

18.（ ）是股份有限公司的常设权利机构 。

A.董事会

B.股东大会

C.总经理

D.监事会

19.以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于（ ）。

A.收入型证券组合

B.平衡型证券组合

C.避税型证券组合

D.增长型证券组合

20.政府实施管理的主要行业都是直接服务于公共利益，或与公共利益有密切联系的。如 （ ）。

A.信息产业

B.食品行业

C.微电子产业

D.金融部门

21.、监事由()选举产生。

A.股东大会

B.职工代表大会

C.董事会

D.上级任命

22.契约型基金反映的是（ ）。

A.产权关系

B.所有权关系

C.债权债务关系

D.信托关系

23.20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，形成了（）的全新特征。

A.投资交易快速化

B.金融证券化

C.投资者固定化

D.证券市场自由化

24.反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（ ）。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.利润分配表

25.贴现债券的发行属于（ ）。

A.平价方式

B.溢价方式

C.折价方式

D.都不是

26.在比较分析本企业连续几年的利息支付倍数指标时应选择（ ）的数据作为标准。

A.最高指标年度

B.最接近平均指标年度

C.最低指标年度

D.上年度

27.公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。

A.承保公司债

B.不动产抵押公司债

C.证券抵押信托公司债

D.设备信托公司债

28.、开放式基金的基金单位是直接按()来计价的。

A.市场供求

B.基金资产总值

C.基金单位资产净值

D.基金收益

29.下列的说法中，符合私募证券特征的是（ ）。

A.基金多采用这种发行方式

B.审查条件相对宽松，投资者也较少

C.向不特定的社会公众投资者公开发行

D.审查较严格并采取公示制度

30.具有线性效用函数的投资者是（ ） 。

A.风险回避者

B.风险喜好者

C.风险中性者

D.其他都不对

二、多选题 (共 10 道试题,共 20 分)

31.金融期权的主要特征有（ ） 。

A.交换的是买卖权利

B.买卖双方的权利义务不同

C.买卖双方均无须支付标的物的全部价格

D.只有卖方才支付期权费

32.马柯维茨用来衡量投资收益水平及其不确定性的指标分别是（ ） 。

A.投资利润

B.投资利润的标准差

C.期望收益率

D.收益率方差

33.金融期货的功能主要有（ ）。

A.投资功能

B.套期保值功能

C.筹资功能

D.价格发现功能

34.下列属于货币证券的有价证券是（ ）。

A.汇票

B.本票

C.股票

D.定期存折

35.相对强弱指标的应用法则包括（ ） 。

A.根据RSI的取值大小判断行情

B.两条或多条RSI曲线的联合使用

C.从RSI的曲线形状判断行情

D.从RSI股价的背离方面判断行情

36.下列说法正确的是( ) 。

A.通货膨胀会使股票的价格下降

B.增加财政补贴可以扩大社会总需求和刺激供给增加

C.央行回购部分短期国债有利于股票价格上扬

D.提高法定存款准备金率有利于股票价格上扬

37.趋势的方向包括（ ） 。

A.上升方向

B.下降方向

C.水平方向

D.无趋势方向

38.广义的有价证券包括很多种，其中有（ ）。

A.商品证券

B.凭证证券

C.货币证券

D.资本证券

39.基本分析的内容主要包括（ ）。

A.宏观经济分析

B.行业分析

C.公司分析

D.技术分析

40.证券投资基金优势包括（ ） 。

A.集合投资

B.分散风险

C.本金安全

D.专家理财

三、判断题 (共 10 道试题,共 20 分)

41.证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

42.、收益率曲线表示的就是债券的利率期限结构。()

43.期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利 的投资机会。（ ）

44.可转换证券的价值是指当它作为不具有转换选择权的一种证券的价值。()

45.期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或 卖的义务。 （ ）

46.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一。在所有情况下,公司盈利增加,可分配的股利也会相应增加,股票的市场价格上涨;公司盈利减少,可分配的股利相应减少,股票的市场价格下降。()

47.基金的资产价值越高,其基金单位的价格也就越高;反之,基金的资产价值越低,其基金单位的价格也就越低。()

48.如果债券的收益率在整个期限内没有发生变化,则其价格将日益接近面值。()

49.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（）

50.资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。（）