形考任务三

试卷总分:100 得分:96

1.中央政府发行的债券统称为（ ）。

A.金融债券

B.企业债券

C.国债

D.地方公债

6.发行市场的主要功能是（ ）。

A.资金筹集

B.实现金融资产的流动

C.结售汇

D.风险管理

1.N股是我国境内股份公司发行的，在（ ）上市交易的股票。

A.香港

B.纽约

C.新加坡

D.中国境内

4.下列属于普通股股东权利范围的是（ ）。

A.固定股息率

B.经营决策权

C.优先分配权

D.优先求偿权

5.期限在1年以上的金融工具属于（ ）

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.活期存款

D.公司债券

6.交易双方约定在未来某一个确定的时间，按照某一确定的价格买卖一定数量的某种金融资产的合约。这种金融衍生工具指的是（ ）

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融期权

D.金融互换

7.期限在1年以内的金融工具属于（ ）

A.货币市场工具

B.资本市场工具

C.活期存款

D.公司债券

10.（ ）是指赋予其购买方在规定期限内按买卖双方约定的价格（简称协议价格或执行价格）购买或出售一定数量某种金融资产的权利的合约。

A.金融远期合约

B.金融期货合约

C.金融期权

D.金融互换

5.1年期以内的短期国债通常被称为国库券，是（ ）的重要工具。

A.货币市场

B.资本市场

C.股票市场

D.公司债券

2.下列金融工具具有专家理财特点的是（ ）。

A.基金

B.回购协议

C.政府债券

D.股票

11.证券持有人在卖出（或质押）一定数量证券的同时，与证券买入方签订协议，双方约定在将来某一日期由证券的出售方按约定的价格再将其出售的证券如数赎回。这样一种资金交易行为称为（ ）

A.同业拆借

B.回购协议

C.票据回购

D.大额可转让定期存单

12.（ ）也称为柜台交易。

A.公募发行

B.私募发行

C.场内交易

D.场外交易

13.中央银行买卖国库券的市场被专业化地称为（ ）

A.公开市场

B..票据市场

C.货币市场

D.资本市场

14.下列哪种收益率为债券的票面收益率，是债券的票面年收益与票面额的比率。

A.名义收益率

B.现时收益率

C.持有期收益率

D.到期收益率

15.考虑资本利得或资本利失的收益率是（ ）

A.名义收益率

B.现时收益率

C.持有期收益率

D.到期收益率

18.每一基金单位（份额）所代表的基金资产净值称为（ ）

A.基金单位净值

B.基金资产净值

C.基金总份额

D.基金负债净值

16.ETF在我国一般译为（ ）

A.交易型开放式指数基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.指数基金

18.已发行债券进行买卖转让的市场，称为（ ）

A.债券发行市场

B.债券流通市场

C.股票市场

D.证券投资基金市场

19.哪种证券发行方式是由承销商组织承销团将债券销售给不特定的投资者的发行方式。（ ）

A.公募发行

B.私募发行

C.场内交易

D.场外交易

20.（ ）将一部分资金投资于成长性好的股票，将另一部分资金投资于业绩长期稳定的质优蓝筹股，是既注重资本的长期增值，又注重当期收益的一类基金。

A.契约型基金

B.成长型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

21.与普通股股东相比，优先股股东具有两种优先权，包括优先（ ）

A.分配权

B.求偿权

C.表决权

D.选举权

22.按金融交易的地域来划分，金融市场可分为（ ）

A.国内金融市场

B.国际金融市场

C.有形市场

D.无形市场

23.原生金融工具主要包括（ ）

A.票据

B.股票

C.债券

D.期货

24.股票交易的特点有（ ）。

A.风险性

B.流动性

C.收益性

D.不可偿还性

E.参与性

25.公司债券按抵押担保状况可分为（ ）

A.可转换债券

B.可赎回债券

C.信用债券

D.抵押债券

26.大额可转让定期存单的期限主要是（ ）

A.14天

B.1个月

C.4个月

D.2年

27.债券发行市场主要由（ ）组成。

A.发行者

B.投资者

C.中介机构

D.管理者

28.货币市场的特点是（ ）

A.交易期限短

B.流动性强

C.安全性高

D.交易额大

29.面向少数特定投资者发行债券的发行方式称为（ ）

A.私募发行

B.非公开发行

C.内部发行

D.定向发行

30.我国目前的股票交易市场主要包括（ ）

A.证券交易所股票市场

B.全国中小企业股份转让系统（简称“新三板”）

C.区域性场外交易市场

D.美国纳斯达克股票市场

34.目前在我国上海证券交易所和深圳证券交易所上市流通的股票都是优先股。（ ）

32.金融远期合约的违约风险较高，流动性较差。（ ）

33.一般而言，回购期限越长，回购利率越低。

34.股票是一种所有权凭证，其他金融工具则属于债权凭证。（ ）

35.期货合约是标准化合约，这是期货合约与远期合约最主要的区别。（ ）

36.企业部门也是金融市场的重要参与者，不过它只是金融市场主要的资金需求者。（ ）

37.Shibor运行十年多来，其已经确立了货币市场基准利率的地位，成为中国金融市场上重要的指标性利率。

38.一般而言，基金规模越大，其托管费率越低。（ ）

39.一般情况下，如果一只股票的市盈率太高，可能意味着该股票的价格较多地高于其价值，此时需要卖出该股票。（ ）

40.一般而言，基金风险程度越高，其管理费费率也越高。（ ）