试卷总分:100 得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 30 分)

1.下列哪项不是证券投资技术分析的假设：

A.相对成熟的证券市场

B.价格反映一切市场行为

C.价格跟随着特定的趋势变化

D.历史会不断重演

2.以下（ ）不是财政政策手段。

A.国家预算

B.税收

C.国债

D.利率

3.按利息支付形式，债券可分为：

A.付息债券和贴现债券

B.贴现债券和浮动利率债券

C.固定利率债券和浮动利率债券

D.付息债券和浮动利率债券

4.（ ）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证。

A.地方债券

B.金融债券

C.公司债券

D.国家债券

5.一般而言，汇率上升，本市贬值，本国产品竞争力强，出口型企业将增加收益，因而：

A.企业的股票和债券价格将上涨

B.企业的股票价格将上涨，债券价格将下跌

C.企业的股票价格将下跌，债券价格将上涨

D.企业的股票和债券价格将下跌

6.（ ）是债券发行者公开向社会公众投资者发行债券的一种方式。

A.定向发行

B.增资发行

C.公开发行

D.面额发行

7.注册地在中国内地，上市地在香港股票市场的股票是：

A.N股

B.S股

C.H股

D.A股

8.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。

A.基金托管人

B.基金承销公司

C.基金管理人

D.基金投资顾问

9.技术分析是一种直接对证券的（ ）进行分析的方法。

A.内在价值

B.市场行为

C.盈利性

D.风险性

10.净资产收益率是反映企业（ ）的指标。

A.短期偿债能力

B.长期偿债能力

C.营运能力

D.盈利能力

二、多选题 (共 10 道试题,共 40 分)

11.以下属于股市利好的消息有：

A.经济稳定增长

B.失业率下降

C.利率上调

D.股票发行速度加快

12.我国主要的股票价格指数有：

A.上证综合指数

B.深圳综合指数

C.上证30指数

D.深证成份股指数

13.股票是一种：

A.所有权凭证

B.有价证券

C.设权证券

D.要式证券

14.可能上涨的形态有：

A.M形

B.W形

C.圆弧形

D.肩底形

15.证券交易所内的证券交易竞价原则为：

A.价格优先

B.委托优先

C.客户优先

D.时间优先

16.下列指标中反映公司经营效率的有：

A.应收账款周转率

B.净资产收益率

C.存货周转率

D.总资产周转率

17.技术分析理论可以分为以下哪些类型：

A.随机漫步理论

B.切线理论

C.意见相反理论

D.资产组合理论

18.道氏理论的主要原理有：

A.市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为

B.市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪

C.交易量在确定趋势中有重要作用

D.收盘价是最重要的价格

19.属于证券市场的有：

A.股票市场

B.债券市场

C.证券投资基金市场

D.中长期信贷市场

20.公司经营环境分析的侧重点主要包括：

A.公司的竞争地位分析

B.公司盈利能力分析

C.公司经营管理能力分析

D.公司的经济区域分析

三、判断题 (共 10 道试题,共 30 分)

21.股票价格指数是反映某一支股票价格变化情况的指标。

22.证券交易所是证券交易的主体，决定了证券交易的价格。

23.从理论上讲，资产重组可以促进资源的优化配置，有利于产业结构的调整，增强公司的市场竞争力，从而提高公司的股价，为投资者带来较大的投资收益。

24.在完全竞争的市场类型中，一部分企业能够控制市场的价格和使产品差异化。

25.价、量、时、空是市场行为最基本的表现。

26.KDJ指标就是随机指标，它是根据供求平衡的原理测量股市买卖力量强弱程度的指标。

27.一般来说，利率和股票价格是反向的。如利率上升，股票价格下跌，原因主要是，利率上升，导致企业成本提高，利润下降，同时，由于储蓄利率提高，有部分资金抽离股市，导致价格下跌。

28.只有在下跌行情中才有支撑线，只有在上升行情中才有压力线。

29.开放式基金的基金单位总数是固定的，投资者必须通过证券经纪商再二级市场上竞价交易。

30.我国《公司法》规定：股份有限公司对社会公众发行的股票，必须是记名股票。