广东开放大学2022年秋《证券投资学》（本科）形考任务2试题

试题 1
[单选题] 下面（）不是封闭式基金与开放式基金的区别。
A．期限

B．基金份额

C．交易费用

D．投资风险

试题 2
[单选题] （）机制是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。
A．QFII

B．QDII

C．RQFII

D．RQDII

试题 3
[单选题] 下面属于特殊类型的基金是（）。
A．保本基金

B．上市型开放式基金

C．期权基金

D．伞形基金

试题 4
[单选题] 我国第一只ETF基金成立于（）年12月30日，是由上海证券交易所推出的上证50ETF投资基金。
A．2004年

B．2002年

C．2001年

D．2003年

试题 5
[单选题] 按投资基金的（）划分，分为货币市场基金、创业基金、贵金属基金、股票基金、债券基金等。
A．时间长短

B．投资标的

C．组织形式

D．交割期限

试题 6
[单选题] 下面哪个不是投资基金的作用（）。
A．为投资者拓宽投资渠道

B．利于证券市场发展

C．防范化解金融风险

D．利于证券市场稳定

试题 7
[单选题] 投机者在预计价格上涨时买入期货合约、建立期货多头头寸（）。
A．卖出期货合约、建立期货多头

B．买入期货合约、建立期货多头

C．卖出期货合约、建立期货空头

D．买入期货合约、建立期货空头

试题 8
[单选题] 利率期货的基础资产主要是各类（）金融工具，目的是规避利率风险。
A．非固定收益

B．固定收益

C．确定收益

D．浮动收益

试题 9
[单选题] 下列属于备兑权证的是（）。
A．上市公司发行的权证

B．证券公司发行的权证

C．交易所发行的权证

D．中介公司发行的权证

试题 10
[单选题] 远期又称远期交易，是指买卖双方约定在未来的某个时刻，按照（）进行交易，属于场外交易。
A．不确定

B．市价

C．未来确定的价格

D．现在确定的价格

试题 11
[单选题] 关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（）。
A．卖方没有权利，也没有义务

B．买方和卖方拥有平等的权利和义务

C．买方拥有权利，无义务。

D．卖方拥有权利，无义务

试题 12
[单选题] 目前，沪深300指数合约最后交易日为合约到期月份的（）（遇法定假日顺延）。
A．第四个周五

B．31日

C．第三个周五

D．30日

试题 13
[单选题] 期货涨跌停板以（）为基准。
A．上一交易日的收盘价

B．上一交易日的开盘价

C．上一交易日的基准价

D．上一交易日的结算价

试题 14
[单选题] 一般说来，发起设立公司比募集设立的公司的规模（）。
A．同等

B．较大

C．不确定

D．较小

试题 15
[单选题] 公司可以通过发行新股（）。
A．降低自有资本的比率，降低负债率

B．降低自有资本的比率，减少负债额

C．提高自有资本的比率，提高负债率

D．提高自有资本的比率，降低负债率

试题 16
[单选题] 我国公司法规定，公司的法定公积金的余额必须达到注册资本的（），才可将其中不超过一半的数额转为增资。
A．60%

B．30%

C．70%

D．50%

试题 17
[单选题] 指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司属于（）。
A．混合设立

B．联合设立

C．募集设立

D．发起设立

试题 18
[单选题] 一般说来，募集设立的公司比发起设立的公司的规模（）。
A．不确定

B．较小

C．同等

D．较大

试题 19
[单选题] 经营状况良好的股份公司（）将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。
A．不得

B．必须

C．禁止

D．可以

试题 20
[判断题] 证券投资基金是一种专家理财、利益共享、风险共担的集合投资方式。（）
试题 21
[判断题] 我国证券投资基金的发展历程比较短，但是在证券监管部门的大力支持下，短短20多年时间里还是取得了飞跃式的发展。（）
试题 22
[判断题] 2004年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。（）
试题 23
[判断题] 基金的投资者是社会大众，希望通过证券投资基金来获取投资收益，但是基金的运作是不需要规范信息披露的。（)
试题 24
[判断题] 基金管理人和基金托管人在基金运作中扮演重要角色，他们之间需要相互协作和相互制衡。（）。
试题 25
[判断题] 复制基金也叫克隆基金，在国外非常普遍，具有持续优良业绩回报的基金产品可以通过复制的途径来创造规模，有利于培育基金中短期投资的理念。（）。
试题 26
[判断题] 投资基金既有别于直接投资，又区别于间接投资，既不同于股票，也不同于债券。（）
试题 27
[判断题] 信用增级是为了吸引更多的投资者并降低发行成本，是资产证券化的一个重要特征。（）
试题 28
[判断题] 美式期权只能在到期日才能行使权利。（）
试题 29
[判断题] 远期利率协议是按照约定的汇率，交易双方在约定的未来日期买卖约定数量的某种外币的远期协议。（)
试题 30
[判断题] 欧式期权可以在到期日之前的任何时刻行使权利。（）
试题 31
[单选题] 关于期权的买方和卖方拥有不平等的权利和义务，下列说法正确的是（)。
A．买方拥有权利，无义务

B．卖方拥有权利，无义务

C．买方和卖方拥有平等的权利和义务

D．卖方没有权利，也没有义务

试题 32
[判断题] 权证具有与期权很相近的本质特正。（)
试题 33
[主观题] 一般情况下，现货市场和期货市场的价格变动趋势相同，并且随着期货合约临近交割，现货价
格与期货价格趋于一致。（）
试题 34
[判断题] 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司财务结构和实力的重要标志。（）
试题 35
[判断题] 当可转换公司债的转换请求权生效后，股份公司须发行新股票来注销原来的可转换公司债。（）
试题 36
[判断题] 股东分摊形式，简称配股，是公司按股东的持股比例向原股东分配该公司的新股认购权，这种新股发行价格往往高于市场价格。（)
试题 37
[判断题] 有偿增资发行是一种旨在筹集资金的增资发行，是认股人必须按股票的内在价值支付现款方能获取股票的发行方式。（）
试题 38
[判断题] 经营状况良好的股份公司可以将超过规定比例的法定公积金和任意公积金，全部或部分地转为资本金。（）
试题 39
[多选题] 按照投资理念划分，投资基金可以分为（）。
A．主动型基金

B．被动型基金

C．私募基金

D．公募基金

试题 40
[多选题] 投资基金所支付的费用通常包括哪些（）。
A．基金管理费

B．基金分红手续费

C．基金托管费

D．基金清算费用

试题 41
[多选题] 基金份额持有人的收益主要有（）。
A．买卖投资基金的价差收益

B．买卖股票债券等有价证券的价差

C．存款利息收入

D．投资基金的分红派息

试题 42
[多选题] 按投资交易标的不同，投资基金可以分为（）。
A．不动产基金

B．指数基金

C．股票基金

D．债券基金

试题 43
[多选题] 期货交易所实行（）等，交易安全可靠。
A．逐日盯市无负债制度

B．限仓制度

C．涨跌停板制度

D．保证金交易制度

E．大户报告制度

试题 44
[多选题] 期权价格变动主要受（）等因素影响
A．合约标的价格

B．到期日

C．当前利率

D．行权价

E．隐含波动率

试题 45
[多选题] 互换涉及如下几个因素：（）。
A．货币

B．监管当局

C．期限

D．交换者

E．金额

试题 46
[多选题] 现有股份公司为改善经营而发行股票的目的主要有（）等几个方面。
A．维护股东直接利益

B．为发展已有公司的资本规模而发行增资股票

C．满足证券交易所的上市标准

D．调整公司财务结构，保持适当的资产负债比率

E．公司兼并重组

试题 47
[多选题] 自有资本在资金来源中所占比率的高低是衡量公司（）的重要标志。
A．实力

B．财务结构

C．财务规模

D．财政结构

E．经营能力

试题 48
[多选题] 发起设立公司的股款可以用现金支付，也可以按事先的协议用（）等实物资产，经作价后抵缴股款。
A．房屋

B．专有技术

C．设备

D．商标

E．地产