广东开放大学2022年秋《证券投资学》（本科）形考任务3试题

试题 1
[单选题] 多个买主对多个卖主的交易方式称为（）。
A．拍卖标购

B．现货买卖

C．相对买卖

D．竞价买卖

试题 2
[单选题] 一般情况下，非上市证券总是比上市证券（）。
A．不一定

B．多

C．相同

D．少

试题 3
[单选题] 荷兰的阿姆斯特丹有-座非常著名的桥，它的名字叫"新桥"，初建于（）年，它是人类历史上第一个股票交易场所。
A．1560

B．1650

C．1550

D．1840

试题 4
[单选题] 1611年，交易商们自行集资建造了（）证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。
A．汉堡

B．阿姆斯特丹

C．鹿特丹

D．圣保罗

试题 5
[单选题] 真正较早建立起比较正规的证券交易所的是（）。
A．美国

B．德国

C．荷兰

D．英国

试题 6
[单选题] 我国证券交易所的一个交易单位，债券、基金为（）元/手。
A．200

B．100

C．1000

D．2000

试题 7
[单选题] 我国证券交易所其股票的一个交易单位为（）股/手。
A．500

B．1000

C．200

D．100

试题 8
[单选题] 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选
A．

B．C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元，8.00元，4.00元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股，某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.00元，15.00元，8.00元，设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是（）

C．2188.55

D．1938.85

E．1877.86

F．1908.84

试题 9
[单选题] 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30元、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算数股价平均数和以发行量为股权的加权股价平均数分别为（）。
A．11.50元和10.59元

B．10.59元和11.50元

C．11.59元和10.59元

D．10.5元和11.59元

试题 10
[单选题] 关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。
A．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

B．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

C．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用"除数修正法"修正原固定除数，以维护指数的连续性

试题 11
[单选题] （）是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布，基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。
A．上证90指数

B．上证50指数

C．上证180指数

D．上证100指数

试题 12
[单选题] 在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A．综合法

B．计算期加权法

C．基期加权法

D．相对法

试题 13
[单选题] 关于我国主要的证券价格指数，下列说法不正确的是（）。
A．成分指数以1994年7月20日为基准日，基期指数为1000，1995年1月23日开始发布，计算权数为公司的可流通股本数

B．深圳证券交易所股价指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类三大类

C．上证成分指数（简称上证180指数）是上海证券交易所对原上证30指数进行了调整并更名而成的，其样本股是在所有A股股票中抽取具市场代表性的180种样本股票，自2002年7月1日起正式发布

D．上证综合指数于1991年7月15日公开发布，上证指数以"点"为单位，基日定为1990年12月19日，基期指数定为1000点

试题 14
[单选题] 日经225股价指数是（）编制和公布的。
A．日本大藏省

B．日本经济新闻社

C．道一琼斯公司

D．东京证券交易所

试题 15
[单选题] （）是是中间型证券监管体制模式的代表
A．英国

B．美国

C．法国

D．德国

试题 16
[单选题] 下面（）不属于美国证券法律体系的国家。
A．加拿大

B．菲律宾

C．英国

D．日本

试题 17
[单选题] （）是证券市场监管部门监管的主要手段。
A．政治手段

B．经济手段

C．法律手段

D．行政手段

试题 18
[单选题] （）年6月1日，我国《证券投资基金法》正式实施。
A．2004

B．2005

C．2006

D．2007

试题 19
[单选题] （）是是自律型证券监管体制模式的代表。
A．英国

B．美国

C．德国

D．法国

试题 20
[判断题] 我国上海、深圳两家证券交易所也都是采用公司制。（）
试题 21
[判断题] 一般情况下，非上市证券总是比上市证券多。（）
试题 22
[判断题] 股票价格能够时刻反映企业的发展变化和经营水平。（）
试题 23
[判断题] 我国沪深证券交易所规定，委托期限为当日有效。（）
试题 24
[判断题] 证券交易所是商品经济发展的产物。（）
试题 25
[判断题] 1611年，交易商们自行集资建造了阿姆斯特丹证券交易所大厦，专门用于股票交易，它就是世界上的第一个证券交易所。（）
试题 26
[主观题] 在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。 （）

试题 27
[判断题] MSCI是美国著名的指数编制公司－－－－摩根士丹利资本国际公司的英文首字母简写。（)
试题 28
[判断题] NASDAQ综合指数是按每个公司的资产总值来设定权重的。（）
试题 29
[判断题] 股票价格指数是表明股票市场价格水平变动的相对数，它以某个时期的价格水平与另一个时期的价格水平对比为前提。（)
试题 30
[判断题] 富时100指数（FTSE）是由英国金融界著名报纸《泰晤士报》编制并公布的，是伦敦股票市场最具权威的股票价格指数。（）
试题 31
[判断题] 上海证券综合指数简称"上证指数"或"上证综指"，其样本股是在上海证券交易所全部上市股票，只包括A股，并不包括B股。（）
试题 32
[判断题] 标准普尔公司股票价格指数是由美国最大的证券研究机构——标准普尔公司在1923年开始编制发布的股价指数，现在的采样股票有233种。（）
试题 33
[判断题] 股票本身有价值，所以其不只是是一种凭证。（）
试题 34
[判断题] 证券监管的对象涵盖参与证券市场运行的所有主体，既包括证券经纪商和自营商等证券金融中介机构，也包括工商企业和个人。（）
试题 35
[判断题] 指政府以管理和调控证券市场（而不是其他经济目标)为主要目的，采用直接调控方式影响证券市场运行和参与主体的行为。（)
试题 36
[判断题] 经济手段是证券市场监管部门监管的主要手段。（）。
试题 37
[判断题] 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它包括传统的有形市场，但是不包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（）
试题 38
[判断题] 证券交易所是提供证券集中交易的场所，并承担自律管理职能的特殊主体。它既包括传统的有形市场，也包括以电子交易系统为运作方式的无形市场。（）
试题 39
[多选题] 证券交易所作为各种证券公开买卖的场所，一般都具有如下几个特点（）。
A．证券交易所是证券买卖完全公开的市场

B．证券交易所本身不能决定各种证券的价格

C．证券交易所具有严格的组织性，有专门的立法和规章制度

D．证券交易所本身既不持有证券，也不买卖证券

E．证券交易所决定各种证券的价格

试题 40
[多选题] 上市公司被暂停或终止上市的原因可能有以下多种（）等等。
A．公司行为影响市场秩序或损害公共利益

B．公司违反上市契约的规定

C．公司有严重违法行为

D．公司破产或被兼并

E．公司连年亏损，严重影响股东权益而在一定期间内未有改观

试题 41
[多选题] 专家经纪商或称（）。
A．做市商

B．特殊经纪商

C．专门经纪商

D．佣金经纪商

E．庄家

试题 42
[多选题] 企业选择在境内上市还是在境外上市，一般应考虑以下因素（）等。
A．一级市场的筹资能力、二级市场的流通性、后续融资能力

B．上市成本，包括初始上市成本与后续维护费用

C．拟上市地投资者对中国及中国企业的认同度

D．上市标准的差异

E．是否符合公司发展战略的需要

试题 43
[多选题] 股价平均数的种类有（）。
A．指数平均数

B．修正股价平均数

C．加权股价平均数

D．简单算术股价平均数

试题 44
[多选题] 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（）。
A．成交金额

B．流通市值

C．市盈率

D．总市值

试题 45
[多选题] 沪、深300指数的成分股的选择空间是（）。
A．股票价格无明显的异常波动或市场操纵

B．公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

C．非ST、*ST股票、非暂停上市股票

D．上市交易时间超过一季度（流通市值排名前30位除外）

试题 46
[多选题] 证券市场监管的原则主要包括（）。
A．"三公"原则

B．市场化原则

C．保护投资者利益原则

D．监督与自律相结合原则

试题 47
[多选题] 证券市场监管的要素包括（）。
A．监管主体

B．监管对象和内容

C．监管手段

D．监管目标

试题 48
[多选题] （）是证券市场监管部门监管的常用手段。
A．法律手段

B．政治手段

C．行政手段

D．经济手段