兰州大学《证券投资与管理》21秋平时作业1

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.下列不属于经纪商的权利与义务的是（ ）。

A.对委托人的一切委托事项负有保密义务

B.如客户资金不足，向客户提供融资

C.认真与客户签订证券买卖代理协议

D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录

2.证券交易的原则不包括（ ）。

A.公开原则

B.公平原则

C.及时原则

D.公正原则

3.欧洲美元债券属于（ ）。

A.本国债券

B.外国债券

C.欧洲债券

D.武士债券

4.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上（ ）？

A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复

B.博奕论

C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等

D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值

5.中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于（ ）。

A.再贴现政策

B.公开市场业务

C.直接信用控制

D.间接信用控制

6.一般地说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（ ）阶段的行业进行投资。

A.初创

B.成长

C.成熟

D.衰退

7.债券的票面利率通常比同期银行存款利率( )

A.低

B.高

C.差不多

D.相等

8.投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（ ）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。

A.10

B.15

C.20

D.25

9.不属于信息披露的内容是 ( )

A.中报

B.年报

C.季报

D.日报

10.证券交易的特征主要表现为（ ）。

A.流动性、安全性和收益性

B.流动性、收益性和风险性

C.流动性、安全性和风险性

D.收益性、安全性和风险性

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.宏观经济运行对证券市场的影响通常通过（ ）等途径。

A.公司经营效益

B.居民收入水平

C.资金成本

D.投资者对股价的预期

12.确定股票发行价格的方法有（ ）。

A.协商定价法

B.市盈率法

C.竞价确定法

D.净资产倍率法

E.现金流量法

13.公司发生下列情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续（ ）。

A.经营范围发生变化

B.总经理发生变动

C.住所从甲地移往乙地

D.增加注册资本

E.注销部分股份

14.契约型基金与公司型基金的区别在于（ ）。

A.资金的性质不同

B.投资者的地位不同

C.基金的营运依据不同

D.基金单位的价格决定依据不同

15.影响债券投资价值的内部因素有（ ）。

A.市场汇率

B.市场利率

C.发债主体的信用

D.税收待遇

E.通货膨胀

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.初级产品的市场类型较相似于完全竞争。

17.证券营业部应将其证券营业许可证副本放置在营业场所的显著位置。

18.标准券是一种虚拟的回购综合债券。

19.在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。（ ）

20.证券交割和交收两个过程统称为证券结算。

21.总量分析法和结构分析法都是宏观经济分析方法，两者不存在谁更重要的问题。

22.对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。

23.设立速动比率指标的依据是资产的周转能力。

24.非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为。（ ）

25.长期负债比率是长期负债与负债总额的比率。