兰州大学《证券投资与管理》21秋平时作业2

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.目前我国股份有限公司资本确定采取（ ）原则。

A.自定资本制

B.法定资本制

C.授权资本制

D.折衷资本制

2.债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益？

A.正常的

B.相反的

C.水平的

D.拱形的

3.债券是由（ ）出具的。

A.投资者

B.债券人

C.代理发行人

D.债务人

4.表示市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（ ）。

A.PSY

B.BIAS

C.RSI

D.WMS%

5.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（ ）元。

A.1000万

B.3000万

C.5000万

D.一亿

6.下列哪项不是宏观经济政策（ ）？

A.财政政策

B.货币政策

C.利率政策

D.收入政策

7.公募增发是指上市公司以向（ ）方式增资发行股份的行为。

A.社会公开募集

B.向老股东发行

C.公众配售

D.老股东配售

8.反映公司运用所有者资产效率的指标是（ ）。

A.固定资产周转率

B.存货周转率

C.总资产周转率

D.股东权益周转率

9.以一张面额为100元的债券，票面年利率为5％，发行价格为90元，3年期，直接收益率是 ( )

A.6%

B.5%

C.5.6%

D.6.5%

10.股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给（ ）。

A.职工工资和劳保费用

B.缴纳所欠税款

C.清偿公司债务

D.清算费用

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.（ ）不属于抵押证券。

A.信用公司债

B.不动产抵押公司债

C.收益公司债

D.保证公司债

12.公司资产重组包含（ ）行为。

A.公司扩张

B.公司收缩

C.公司调整

D.公司所有权、控制权转移

E.公司置换

13.欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向证监会报送的文件包括（ ）。

A.由具有从事证券业务资格的会计师事物所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明

B.由具有从事证券业务资格的会计师事物所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表

C.法定代表人、主要负责人及主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”或简历、专业证书等

D.上一年度经营证券业务情况说明。正式开业未超过1年的证券公司应报送从开业时起到上一年度末的经营证券业务情况说明

E.一般人员近1年内的奖惩情况说明

14.行业生命周期主要分 ( )

A.开创期

B.扩张期

C.停滞期

D.衰退期

15.财务分析的主要内容为 ( )

A.公司的获利能力

B.公司的偿债能力

C.公司扩展经营的能力

D.公司的经营效率与股东的收益状况

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.企业流动资产越多，短期债务越少，其偿债能力越强。

17.公司在考虑如何将必要的资源与能力组织在一起从而能在其选择的产品市场取得竞争优势的时候，通常有三种选择：内部开发、收购和合资。

18.上市公司发行新股，应当以现金认购方式进行，同股同价。

19.目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。

20.开放式基金通常上市交易。

21.场外交易市场的组织方式是经纪制。

22.证券交易风险的自律管理包括足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备制度等几个方面。（ ）

23.证券投资的目的是证券投资净效用最大化。

24.市场利率下跌，债券价格上升。

25.公开发行股票的公司，其财务审计与资产评估工作可以由同一家机构承担。