兰州大学《证券投资与管理》21秋平时作业3

试卷总分:100  得分:100

一、单选题 (共 10 道试题,共 40 分)

1.《刑法》第181条规定，有（ ）行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A.单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B.以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以他人为交易对象，进行不转移证券所有权的买卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场的

2.发行人应在招股说明书中披露持股量列（ ）的自然人及其在发行人单位任职。

A.最大3名

B.最大5名

C.最大10名

D.最大15名

3.证券投资基金是一种金融信托形式。与之无关的关系人是 ( )。

A.委托人

B.受托人

C.受益人

D.董事长

4.不属于证券自营业务风险的是（ ）。

A.市场风险

B.经营管理风险

C.政策法律风险

D.系统保障风险

5.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于（ ）。

A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间

B.A和B的结合线的延长线上

C.连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上

D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

6.甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格（ ）。

A.15元

B.13元

C.20元

D.25元

7.看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资产的权利。

A.市场价格

B.买入价格

C.卖出价格

D.约定价格

8.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是（ ）。

A.对价格与价值间偏离的调整

B.对市场供求均衡状态偏离的调整

C.对市场心理平衡状态偏离的调整

D.对价格与所反映信息内容偏离的调整

9.证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（ ）%。

A.50

B.70

C.80

D.90

10.承销商在分得包销的国债后，向（ ）提供一个自营帐户托管帐户，将在证券交易所注册的记帐式国债全部托管于改帐户中。

A.投资者

B.发行人

C.交易所

D.银行

二、多选题 (共 5 道试题,共 20 分)

11.大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是（ ）。

A.喇叭形

B.菱形

C.旗形

D.楔形

12.证券自营业务风险的种类有（ ）。

A.市场风险

B.违约风险

C.公司风险

D.经营管理风险

E.政策法律风险

13.交易差错风险防范的主要措施有（ ）。

A.严格操作规程

B.提高员工素质

C.严格内部管理

D.设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构

E.提高差错或纠纷的处理效率

14.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（ ）。

A.T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算

B.T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

C.T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

D.T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据

E.T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸

15.涉及债券收益的税收有（ ）。

A.利息所得税

B.印花税

C.利息预扣税

D.资本税

三、判断题 (共 10 道试题,共 40 分)

16.每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。

17.更换后的律师或律师事务所应对原法律意见书和律师工作报告的真实性和合法性发表意见。

18.在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。

19.辅导机构、辅导人员及其所聘请的注册会计师、律师等视为内幕人员。

20.政府往往不能容忍任何程度的通货膨胀存在，以保持经济实实在在的增长。

21.温和的通货膨胀是指年通胀率在5%以内。

22.净资产倍率法在国外常用于房地产公司和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行。

23.境内上市外资股又称H股。

24.深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。

25.从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。（ ）